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中證協修訂自律措施實行措施 自律羈系對象范圍擴大 嚴重違規者處罰加碼

放大字體  縮小字體 發布日期:2020-08-10  瀏覽次數:6
核心提示:中國證券業協會自律措施實行措施日前迎來2020年初次修訂。7月15日,中證協公布修訂后的《中國證券業協會自律
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  中國證券業協會自律措施實行措施日前迎來2020年初次修訂。

  7月15日,中證協公布修訂后的《中國證券業協會自律措施實行措施》(下稱“《措施》”)和《中國證券業協會自律處分委員會辦案規程》(下稱“《規程》”),自公布之日起施行。此次修訂是為貫徹落實新證券法及相干授權劃定的新要求,進一步規范自律措施的實行。

圖片來源:中證協官網

  相比2019年12月的版本,此次都修訂了哪些內容?中國證券報記者為您劃重點:

  自律管理對象新增“協會依據授權劃定實行自律管理的其他對象”;

  自律措施與行政羈系銜接協調,新增“接受中國證監會的監視引導”;

  自律管理,原“要求到場強化培訓”修訂為“要求到場所規教誨”;

  紀律處分,原“注銷執業證書”修訂為“停止執業”。

  規則進一步細化

  整體來看,《措施》一共分為六章合計66條,數目和框架結構上與此前版本一致,但在多處細節劃定上舉行了修訂或新增了內容。

  在自律管理對象方面,《措施》明確包括協會會員(下稱“會員”)、證券業從業職員(下稱“從業職員”),同時新增“協會依據授權劃定實行自律管理的其他對象”。

  同時《措施》明確,實行自律措施應當與行政羈系相銜接協調,這一條款還新增“接受中國證監會的監視引導”內容。

  《措施》明確自律措施包括自律管理措施和紀律處分。相比2019年12月的版本,自律管理措施的內容修改突出了合規性,紀律處分措施的修改內容進一步加大對嚴重違規者的處罰力度。

  在自律管理措施方面,《措施》將原“要求到場強化培訓”修訂為“要求到場所規教誨”,即將協會要求違規從業職員或違規會員的相干責任職員到場協會指定的“矯正性培訓”修改為“合規教誨”。在紀律處分措施方面,《措施》將原“注銷執業證書”修訂為“停止執業”。

  所謂注銷執業證書,是指協會自行注銷嚴重違規從業職員的執業證書,并在一至三年內不受理其相干執業注冊申請的紀律處分;而停止執業,則是指協會要求嚴重違規從業職員在兩年或三年內不得從事某類或全部證券業務的紀律處分,且被停止執業的,協會也將予以注銷登記。

  在銜接劃定方面,《措施》明確,對會員和從業職員以外的考試考生、網下投資者、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、證券公司相干業務子公司等對象采取“取消考試成績”、“幾年禁考”、“列入限定名單”、“警示”、“責令糾正”等自律管理措施,或者給予“行業內通報品評”、“公然非難”等紀律處分的,由協會另行劃定,沒有劃定的,參照本措施執行,其對象范圍和采取的措施均較2019年12月版本有所富厚。

  五類情形從重處罰

  從詳細的管理措施來看,《措施》明確,對從業職員和會員實行的自律管理措施包括談話提示、要求提交書面答應、要求到場所規教誨、警示、責令糾正、責令舉行合規查抄、責令所在機構給予處置懲罰、暫不接受存案或注冊以及協會劃定的其他自律管理措施等。

  紀律處分措施則包括行業內通報品評、公然非難、停息執業、停息或者取消協會授予的業務資格、停息會員權利、停止執業、取消會員資格。被協會采取自律管理措施或紀律處分的,還將記入協會誠信信息管理體系。

  《措施》還明確了從重采取自律措施的五類情形,詳細包括:

  不配合觀察,偽造、隱匿、撲滅證據質料的;

  對投訴人、舉報人等舉行打擊抨擊的;

  拒不整改或敷衍整改、虛偽整改的;

  十二個月內產生兩起以上同類違規舉動的;

  其他從重情形。

  從輕、減輕或免去采取自律措施則包羅六類情形:

  可以或許配合觀察,并如實說明相干違規事實的;

  自動自查自糾,或者自動采取措施消除、減輕危害后果或不良影響的;

  過失違規的;

  當事人雙方告竣息爭或者調解協議的;

  所在機構已經給予懲戒處置懲罰的;

  其他從輕、減輕或免去的情形。

  《措施》還夸大,從業職員被證券市場禁入、刑事處罰,或者受到開除的政務處分或黨紀處分的,協會不再采取自律措施,直接予以注銷登記;從業職員被采取其他種類羈系措施、行政處罰、政務處分或黨紀處分的,協會原則上不再采取自律措施;情況特殊、確有須要的,可以采取“要求到場所規教誨”等差異化、增補性自律措施。

  會員被采取羈系措施、行政處罰或刑事處罰的,協會原則上不再采取自律措施;情況特殊、確有須要的,可以采取差異化、增補性自律措施。會員因受到行政處罰或刑事處罰而喪失會員條件的,協會可直接注銷其會員證書。注銷會員證書為正常的會籍管理舉動,不視為協會紀律處分。

  設立自律處分委員會辦公室

  為規范協會自律處分委員會案件管理事情,完善案件管理事情機制,切實維護自律管理對象的正當權利,協會此次就《規程》也舉行了修訂。

  《規程》明確,協會自律處分委員會賣力統籌自律處分集會,向協會理事會賣力;在協會理事會閉會期間,由會長辦公會引導和協調委員會一樣平常事情。自律處分委員會由協會內部委員和外部委員組成,內部委員不凌駕全體委員人數的四分之一。

  協會在相干部門設自律處分委員會辦公室,辦公室是自律處分集會的常設機構,事情職責包括:支持服務自律處分委員會事情;組織擺設召開自律處分集會;受理復議申請;管理簽報審批等程序事項;擬制、發送相干法律文書等事情。

  對于委員條件與職責、停息到場自律處分集會的情形以及自律處分集會的召開流程和相干要求,《規程》也較2019年12月版本有所調解,但整體內容變化不大。

(文章來源:中國證券報)

 
 
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